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期貨法律法規(guī):期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法5

時間:2023-04-30 06:16:30 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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期貨法律法規(guī):期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法5

第五章 監(jiān)督管理

期貨法律法規(guī):期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法5

第三十一條 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

期貨公司未在限期內報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現場檢查,發(fā)現期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的,可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

第三十二條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,進入風險預警期。

中國證監(jiān)會派出機構應當在 5 個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施:

(一)向公司出具警示函,并抄送其全體股東;

(二)對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;

(三)要求公司進行重大業(yè)務決策時,應當至少提前 5 個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告,說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;

(四)責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。

第三十三條 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持 3 個月的,風險預警期結束。

第三十四條 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過 20 個工作日。

第三十五條 經過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。

期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

第三十六條 期貨公司逾期未改正或者經過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。

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