規(guī)范類證券公司評審暫行辦法

時間：2023-04-30 07:13:29 證券從業(yè)資格考試我要投稿

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規(guī)范類證券公司評審暫行辦法

　第一章總則

　　第一條為推動證券公司規(guī)范發(fā)展，積極開展規(guī)范類證券公司的評審工作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）《關(guān)于規(guī)范類證券公司評審與監(jiān)管相關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2005]號）和相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

規(guī)范類證券公司評審暫行辦法

　　第二條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本辦法進行規(guī)范類證券公司

的評審與持續(xù)評價。

　　第三條規(guī)范類證券公司達到《關(guān)于推進證券業(yè)創(chuàng)新活動有關(guān)問題的通知（證監(jiān)機構(gòu)字[2004]96號）及創(chuàng)新試點類證券公司評審標準有關(guān)文件規(guī)定條件的，可申請評審成為創(chuàng)新試點證券公司。　　

　　第二章申請條件

　　第四條　申請評審的證券公司要先行完成摸清風險底數(shù)的工作，并由注冊地的證監(jiān)會派出機構(gòu)進行了核查。申請評審的證券公司應(yīng)按照有關(guān)要求，對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營風險、規(guī)范經(jīng)營情況，客戶交易結(jié)算資金及客戶托管的國債、企業(yè)債等客戶資產(chǎn)的安全狀況，公司治理和內(nèi)控制度執(zhí)行情況，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和規(guī)范運作情況，經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范運作情況，以及公司是否存在違規(guī)債務(wù)、賬外經(jīng)營情況等進行全面、深入的自查，對自查發(fā)現(xiàn)的問題提出切實可行的整改措施和清理方案，并承諾自報送申請材料之日起六個月內(nèi)完成整改清理工作。

　　第五條　申請評審的證券公司應(yīng)嚴格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第3號）、《關(guān)于進一步加強證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2004]131號）及其他有關(guān)規(guī)定，制定并嚴格實施符

合獨立存管要求的客戶交易結(jié)算資金存管制度，確�？蛻艚灰捉Y(jié)算資金獨立于公司自有資金，確�？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全、完整、透明、可控、可查。公司的客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度及實施情況應(yīng)通過注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)組織的評審。向協(xié)會報送申請材料時，申請評審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況，并承諾今后不發(fā)生挪用或占用客戶交易結(jié)算資金行為。

　　第六條申請評審的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)嚴格按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第17號）等有關(guān)規(guī)定進行規(guī)范運作，按照有關(guān)規(guī)定將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同向注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。對違規(guī)

開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購業(yè)務(wù)已切實采取措施進行清理，并承諾不占用客戶托管債券進行回購，不占用客戶回購融入的資金，確保客戶資產(chǎn)的安全、完整

。

　　第七條　申請評審的證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)嚴格按照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定等有關(guān)要求進行規(guī)范，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對自營賬戶向注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)進行報備，并承諾自報送申請材料之日起六個月內(nèi)完成對自營業(yè)務(wù)的清理規(guī)范。

　　第八條申請評審的證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理主要負責人應(yīng)對本辦法第四條、第五條、第六條、第七條做出的承諾承擔直接責任，并明確責任追究和責任承擔的方式。

　　第九條申請評審的證券公司應(yīng)按照《證券公司治理準則（試行）》（證監(jiān)機構(gòu)字［2003］259號）和《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)發(fā)［2001］15號）的有關(guān)規(guī)定完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司內(nèi)部控制體系及風險管理制度，確保其科學(xué)合理、周密完整并有效執(zhí)行。

　　第十條申請評審的證券公司應(yīng)確保公司股權(quán)清晰，股東出資真實、完整、足額到位，不存在以下行為：

　　（一）抽逃資本、虛假出資；

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　　（三）股東或具有實際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用公司資產(chǎn)；

　　（四）違法向股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個人提供擔保、融資或融資性交易。

　　第十一條申請評審的證券公司應(yīng)確保高級管理人員符合《證券公司高級管理人員管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第24號）的要求，守法、規(guī)范、誠信、勤勉執(zhí)業(yè)，不存在聘用未取得高管任職資格的人員擔任公司高級管理人員或履

行高級管理人員職責的情況。

　　第十二條　申請評審的證券公司還應(yīng)當符合下列要求：

　　（一）設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營一年或一年以上；

　　（二）綜合類（含比照綜合類）證券公司最近一年凈資本不低于人民幣2億元；經(jīng)紀類證券公司最近1年凈資本不低于人民幣2000萬元；

　　（三）最近一年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）；

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