公司投資管理辦法通用

公司投資管理辦法通用1

　　為加強本公司系統(tǒng)各投資項目的檔案管理，特制訂本管理辦法。

　　第一條 “投資項目”是指：

　�。ㄒ唬� 因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程；

　　（二） 因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。

　　第二條 建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負責(zé)建檔和保管，生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會投資發(fā)展室負責(zé)建檔和保管。以下各條規(guī)定均指第二類投資項目文件資料的管理。

　　第三條 全部檔案按類、目劃分歸納，根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀，設(shè)以下四類檔案，并將各項目本身作為目：

　　（一） 全資投資項目類；

　�。ǘ�） 合資合作投資項目類；

　�。ㄈ�） 內(nèi)地投資項目類；

　�。ㄋ模� 境外投資項目類。

　　第四條 全資投資項目檔案包括的必要文件是：

　�。ㄒ唬� 新上項目預(yù)報表和可行性分析報告；

　　（二） 給政府的請求報告和政府批文；

　　（三） 企業(yè)章程和董事會決議；

　�。ㄋ模� 總公司的法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù)；

　�。ㄎ澹� 資信證明或資金來源證明；

　�。�六） 產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料；

　�。ㄆ撸� 項目實際投資金額證明材料；

　�。ò耍� 歷年經(jīng)營業(yè)績。

　　第五條 合資合作投資項目檔案包括的文件是：

　�。ㄒ唬� 新上項目預(yù)報表和合資企業(yè)可行性分析報告；

　�。ǘ�） 外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文；

　�。ㄈ�） 給政府的申請報告和政府批文；

　�。ㄋ模� 合資企業(yè)合同書；

　　（五） 合資企業(yè)章程和董事會決議；

　�。�六） 合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書；

　�。ㄆ撸� 合資各方資信證明或資金來源證明；

　�。ò�) 各方(中方）主管單位意見；

　�。ň牛� 合資各方委派的董事名單；

　�。ㄊ�） 進口設(shè)備、辦公用品清單；

　�。ㄊ�一） 工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照；

　�。ㄊ�二） 產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料；

　�。ㄊ�三） 項目實際投資金額證明材料；

　�。ㄊ�四） 歷年經(jīng)營業(yè)績。

　　第六條 內(nèi)地投資項目包括的必要文件是：

　�。ㄒ唬� 給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告；

　�。ǘ�） 企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程；

　�。ㄈ�） 合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書；

　�。ㄋ模� 企業(yè)成立或變更時的政府批文；

　�。ㄎ澹� 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；

　　（六） 派出負責(zé)人的法人授權(quán)委托證明書；

　�。ㄆ撸� 會計師事務(wù)所的驗資報告；

　　（八） 當(dāng)年或上一年度的財務(wù)決算表復(fù)印件；

　　（九） 銀行開具的資信證明；

　　（十） 企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況；

　�。ㄊ�一） 政府主管部門批文；

　�。ㄊ�二） 工商局批文；

　�。ㄊ�三） 外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣�府的批文�?/p>

　　（十四） 外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙�文�?/p>

　�。ㄊ�五） 外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　�。ㄊ�六） 項目實際投資金額證明材料；

　�。ㄊ�七） 歷年經(jīng)營業(yè)績。

　　第七條 境外投資項目檔案包括的必要文件是：

　�。ㄒ唬� 給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告；

　�。ǘ�） 可行性研究報告；

　�。ㄈ�） 海外公司合同、章程；

　�。ㄋ模� 投資方的'政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書；

　　（五） 投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負債表及歷年經(jīng)營業(yè)績；

　�。�六） 外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來源的書面審查材料；

　�。ㄆ撸� 政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函；

　�。ò耍� 政府主管部門同意成立海外公司的批文；

　�。ň牛� 海外公司在投資國的注冊登記證明；

　�。ㄊ�） 項目實際投資金額證明材料；

　　第八條 項目檔案的收集和保管

　　（一） 投資發(fā)展部設(shè)建檔員負責(zé)項目檔案的收集整理，總公司各下屬公司應(yīng)認真配合其工作，主動、及時地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部，投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理辦公室，并保留二套完整復(fù)印件；

　�。ǘ�) 各項目負責(zé)人將項目文件交給建檔員時，建檔員應(yīng)及時登記文件交付日期、名稱、原件或復(fù)件、交付人，并由文件交付人簽字認可； (三） 文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會主任簽字，按性質(zhì)進行編號、歸檔；

　�。ㄋ�) 項目檔案保管期(原件和復(fù)印件）一般為永久保存。

　　第九條 項目檔案的查閱

　　（一） 總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時，在投資發(fā)展部 辦理相應(yīng)的查閱或借用手續(xù)；

　�。ǘ�） 集團內(nèi)各單位因公需要查閱項目檔案時，須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后，方能由建檔員接待查閱；

　�。ㄈ�) 外單位人員因公需要查閱項目檔案時，應(yīng)持有單位介紹信，經(jīng)執(zhí)委會主任同意后，方能由建檔員接待查閱，并由建檔員詳細登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查閱理由； (四） 項目檔案一般不得帶出檔案室外，如有特殊情況，需帶出室外或復(fù)制時，必須經(jīng)執(zhí)委主任批準(zhǔn)，由建檔員詳細登記，借用人簽名后才可外借，并限期歸還；

　　（五） 查閱人違反借閱規(guī)定時，建檔員有權(quán)對其提出批評以至停止其借閱。 第十條 所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里，鑰匙由建檔員專人保管，建檔員因工作失職，使文件丟失或損毀，應(yīng)追究其責(zé)任。 第十一條 由于建檔員的變動或機構(gòu)的改變等，項目檔案需要移交時，須辦理交接手續(xù)，并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章。

公司投資管理辦法通用2

　　第一章 總則

　　第一條 為適應(yīng)公司（以下簡稱“公司”）戰(zhàn)略發(fā)展的需要，加強投資與股權(quán)管理，降低風(fēng)險，提高效益，切實維護股東利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)章制度，制訂本辦法。

　　第二條 本辦法適用于集團公司及其下屬公司。

　　第三條 本辦法所指投資包括權(quán)益性投資和非權(quán)益性投資。權(quán)益性投資是指投資主體通過讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權(quán)，享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過收購、兼并、重組等方式形成新的股權(quán)的投資行為。具體分為：

　�。ㄒ唬� 新設(shè)投資。包括：單獨出資成立獨資公司；與其他境內(nèi)境外投資者共同出資設(shè)立合資、合作公司。

　�。ǘ�） 新增投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，投資入股等方式，對業(yè)已存在，但原來沒有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的公司出資。

　�。ㄈ�） 追加投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，增加出資等方式，對業(yè)已存在，但原來有投資關(guān)系的公司增加出資。

　　非權(quán)益性投資主要包括項目的新建、改建、擴建和小型基建等。

　　第四條 集團公司對股權(quán)投資統(tǒng)一管理。集團公司負責(zé)制定股權(quán)投資管理制度。

　　第五條 投資活動必須符合集團公司的發(fā)展規(guī)劃，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟效益為中心，明確并落實出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。

　　第六條 集團公司要強化投資的計劃和預(yù)算管理。集團公司在年底前匯總編制下一年度投資計劃和預(yù)算，并報總經(jīng)理辦公會審議，董事會審批。預(yù)算內(nèi)投資由集團公司按計劃執(zhí)行，嚴格控制預(yù)算外投資。

　　第七條 股權(quán)管理要依法正確行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，以股東財富最大化為目標(biāo)，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，全面維護股東利益。

　　第二章 投資原則及方向

　　第八條 股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：

　�。ㄒ唬┩顿Y主體應(yīng)具備投資資格（原則上只有集團公司具有投資資格）。

　�。ǘ�）投資活動必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。

　　（三）投資活動必須符合集團公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。

　　（四）投資活動必須進行充分的可行性研究論證，履行規(guī)范的決策程序。

　　（五）投資活動必須達到合理的收益水平，有嚴格的風(fēng)險防范措施。

　　第九條 投資活動應(yīng)遵循以下方向：

　　按照擬投資項目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類項目和輔助類項目。

　　核心類項目，指屬于公司主營業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的投資項目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項目，其他有穩(wěn)定投資回報的生物質(zhì)資源的開發(fā)利用項目。

　　輔助類項目，指核心類投資以外的，對公司發(fā)展有支持作用的投資項目。包括：與核心類項目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)項目，生物質(zhì)燃料灰渣的開發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應(yīng)，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項目，其他經(jīng)營風(fēng)險可控的增值項目。

　　第三章 投資決策管理

　　第十條 集團公司的股權(quán)投資項目，由集團公司各相關(guān)職能部門提出投資意向，提出可行性研究報告。集團公司財務(wù)部會同有關(guān)部門進行研究，提出初步方案；通過初審的'報告，提交總經(jīng)理辦公會審議后，再履行董事會決策或由董事會授權(quán)公司經(jīng)營班子進行決策。

　　第十一條 可行性研究報告是項目投資決策的重要依據(jù)，其編制必須實事求是。相關(guān)職能部門按擬投資項目的特點及外圍環(huán)境制訂相應(yīng)的項目投資申請報告的格式，具體編寫要求包括但不限于以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬� 項目介紹。包括項目地址，建設(shè)規(guī)模，項目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條件等。

　�。ǘ�） 市場情況分析。包括分析市場需求和競爭環(huán)境，預(yù)測產(chǎn)品進入市場的前景、銷量與競爭力，原料等資源供應(yīng)狀況等。

　�。ㄈ�） 技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。

　�。ㄋ模� 投、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權(quán)比例設(shè)計等。

　�。ㄎ澹� 經(jīng)濟效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財務(wù)經(jīng)濟評價，社會效益評價等。

　�。�六） 風(fēng)險分析及對策。包括對可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、資金風(fēng)險等的說明，并具體提出應(yīng)對方案及措施。

　　（七） 結(jié)論。

　　第十二條 上報董事會決策時，需包括但不限于以下材料：

　�。ㄒ唬╉椖客顿Y的可行性研究報告。

　　（二）金融機構(gòu)貸款意向資料。

　�。ㄈ�）投資合作方的基本情況和資質(zhì)文件。

　�。ㄋ模┩顿Y意向書（與當(dāng)?shù)卣�府或投資合作方）。

　�。ㄎ澹┓�律顧問出示的法律意見。

　�。�六）可能涉及的其他材料。

　　第十三條 研究后認為可行的項目，由財務(wù)部報集團公司總經(jīng)理辦公會討論通過，報上級公司審核，董事會批準(zhǔn)。

　　第十四條 集團公司批準(zhǔn)實施的投資項目，由相關(guān)職能

　　部門或成立項目經(jīng)理部負責(zé)組織實施。

　　第十五條 權(quán)益性投資要明確投資各方的權(quán)利、義務(wù)，實行項目法人責(zé)任制，保證合作方資本金足額到位。

　　第十六條 所有投資項目都要執(zhí)行先申請、后談判，先審查、后簽字的程序。

　　第十七條 原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應(yīng)經(jīng)公司決策機構(gòu)研究通過后，報董事會批準(zhǔn)，依《公司法》規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請雙方認可的社會中介機構(gòu)進行資產(chǎn)評估，并出具評估報告。

　　第十八條 非生產(chǎn)性車輛購置由集團公司統(tǒng)一辦理。非經(jīng)批準(zhǔn)，下屬公司不允許購置。

　　第十九條 投資項目立項后納入集團公司發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算管理。

　　第二十條 未經(jīng)集團公司、各單位的董事會或股東會批準(zhǔn)的項目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。

　　第四章 股權(quán)管理

　　第二十一條 集團公司派出的代表股東行使相應(yīng)權(quán)利或參與所派往公司的管理與運營的人員，即委派人員，要依據(jù)《公司法》等國家有關(guān)法規(guī)和公司章程，負責(zé)全面維護集團公司的利益，貫徹執(zhí)行集團公司的有關(guān)決定。

　　第二十二條 集團公司應(yīng)明確一名領(lǐng)導(dǎo)分管股權(quán)管理工作，指定專門部門和專人具體負責(zé)該項工作，建立被投資企業(yè)信息定期報告制度。

　　第二十三條 集團公司和被投資企業(yè)都必須建立企業(yè)股權(quán)檔案。內(nèi)容包括：股東單位名稱、投資額、投資比例、股利收繳、股權(quán)變動、出資證明書等內(nèi)容，對股權(quán)及收益實施動態(tài)管理。其他有特殊需要存檔的內(nèi)容，可根據(jù)需要自行確定。

　　第二十四條 集團公司財務(wù)部根據(jù)管理的需要，負責(zé)制定產(chǎn)權(quán)等有關(guān)管理報表。所屬公司股權(quán)發(fā)生變化，必須在一周內(nèi)將股權(quán)變動說明及新股權(quán)的相關(guān)資料報集團財務(wù)部備案。

　　第二十五條 股權(quán)投資完成一年后、或新設(shè)的被投資企業(yè)正式運行一年后，投資主體應(yīng)對股權(quán)投資項目進行后評價，后評價主要包括以下內(nèi)容：

　　（一） 決策情況：股權(quán)投資是否履行了決策和審批程序。

　　（二） 實施情況：股權(quán)投資的操作是否合規(guī)，被投資企業(yè)是否達到項目投資的計劃規(guī)模、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和運營內(nèi)容。

　　（三） 效益情況：被投資企業(yè)的經(jīng)營情況和投資主體的投資收益情況是否達到當(dāng)時投資決策時所認可的標(biāo)準(zhǔn)水平，是否達到了預(yù)期的環(huán)境效應(yīng)和社會效應(yīng)。

　�。ㄋ模� 管理情況：被投資企業(yè)是否建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)，日常經(jīng)營活動是否履行嚴格的內(nèi)控程序，投資主體是否正確行使股東權(quán)利，維護了出資人權(quán)益。

　　第二十六條 集團公司可根據(jù)其管理需要，定期從被投資企業(yè)取得財務(wù)會計報告，發(fā)現(xiàn)問題的，需及時查證，必要時可采取聘請中介機構(gòu)審計的方式，對被投資企業(yè)經(jīng)營情況進行監(jiān)督。

　　對于投資實際情況與計劃的差異，應(yīng)書面說明原因；對于實際投資收益連續(xù)兩年低于預(yù)期的投資項目，應(yīng)做出專題分析，并提出加強管理的措施；對于被投資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，以及投資合作方出現(xiàn)違約，損害出資人利益等重大問題，應(yīng)及時報告集團公司。

　　第二十七條 項目的運作管理由項目公司經(jīng)營班子負責(zé)，并由集團公司采取業(yè)績考核（項目公司與集團公司簽訂經(jīng)營承包責(zé)任書）、財務(wù)審計監(jiān)督的管理方式進行管理。項目負責(zé)人對各分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對公司總經(jīng)理負責(zé)。

　　第二十八條 股權(quán)的收購和轉(zhuǎn)讓，無論涉及金額多少，必須經(jīng)集團公司總經(jīng)理辦公會審批通過后，報集團公司董事會批準(zhǔn)或報股東方備案。

　　第五章 投資項目變更與結(jié)束

　　第二十九條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司審批。

　　第三十條 項目負責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作。如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚后方能離崗。

　　第三十一條 實行項目負責(zé)人離任審計制度。

　　第三十二條 投資項目的中止或結(jié)束，項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面形式報告集團公司。

　　第六章 附則

　　第三十三條 本辦法由集團公司財務(wù)部負責(zé)解釋。

　　第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

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